公司治理架構、董事會及各功能性委員會成員簡歷及其權責
誠信經營之政策、董事會與高階管理階層積極落實誠信經營政策之承諾，暨誠信經營採行措施、履行情形與推動成效
誠信經營專責單位及職掌
本公司指定執行長室為專責單位隸屬於董事會，並配置充足之資源及適任之人員，辦理本作業程序及行為指南之修訂、執行、解釋、諮詢服務暨通報內容登錄建檔等相關作業及監督執行，主要職掌下列事項，並應定期（至少一年一次）向董事會報告：
1. 協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，並配合法令制度訂定確保誠信經營之相關防弊措施。
2. 定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風險，並據以訂定防範不誠信行為方案，及並於各方案內訂定工作業務相關標準作業程序及行為指南。
3. 規劃內部組織、編制與職掌，對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動，安置相互監督制衡機制。
4. 誠信政策宣導訓練之推動及協調。
5. 規劃檢舉制度，確保執行之有效性。
6. 協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作，並定期就相關業務流程進行評估遵循情形，作成報告。
7. 製作及妥善保存誠信經營政策及其遵循聲明、落實承諾暨執行情形等相關文件化資訊。
公司章程、董事會議事辦法及功能性委員會組織規程等公司治理相關規章
本公司每年至少一次對現任董事、經理人及受僱人辦理防範內線交易之管理及相關法令之教育宣導，對新任董事及經理人則於上任時安排教育宣導，對新任受僱人則由人事於職前訓練時予以教育宣導。
本公司已於110年7月13日依櫃買中心110年5月7日通知，對現任董事報告短線交易歸入權相關樣態及釋例，且於113年11月1日對現任董事、經理人及受僱人計697人次進行相關教育宣導，課程內容包括重大訊息之保密作業，以及內線交易形成原因、認定過程及交易實例說明，另對於在職員工於110年9~10月期間透過影音方式進行5分鐘相關教育宣導，課程內容包含保密原則及內線交易等，共計568人次已完成訓練課程，相關資訊置於內部員工系統，提供給員工參考。
本公司於每年宣導禁止內線交易之課程中提醒內部人不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。
本公司於112年10月16日通知董事113年4次董事會開會日期，於113年1月3日、113年3月22日、113年6月24日及113年9月26日通知經理人財務報告預計公告日期，以及各季財務報告公告前之封閉期間，避免內部人誤觸該規範。
內部稽核組織及其執行情形（包含內部稽核人員之任免、考評、薪資報酬之核定方式）
其他與公司治理相關之重要資訊，如設置公司治理主管資訊等
本公司經107年4月26日董事會決議通過，指定許錦娟副總經理擔任公司治理主管，保障股東權益並強化董事會職能。許錦娟副總經理已具備會計師資格及公開發行公司從事財務、股務或議事等管理工作經驗達三年以上。公司治理主管主要職責為提供董事執行業務所需之資料、協助董事遵循法令、依法辦理董事會及股東會會議相關事宜等。
113年度業務執行情形如下：
1. 協助獨立董事及一般董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修：
- 針對公司經營領域以及公司治理相關之最新法令規章修訂發展，定期通知董事會成員。
- 檢視相關資訊機密等級並提供董事所需之公司資訊，維持董事和各業務主管溝通、交流順暢。
- 獨立董事依照公司治理實務守則，有與內部稽核主管或簽證會計師個別會面瞭解公司財務業務之需要時，協助安排相關會議。
- 依照公司產業特性及董事學、經歷背景，協助獨立董事及一般董事擬定年度進修計畫及安排課程。
2. 協助董事會及股東會議事程序及決議遵法事宜：
- 向董事會、獨立董事、審計委員會報告公司之公司治理運作狀況，確認公司股東會及董事召開是否符合相關法律及公司治理守則規範。
- 協助且提醒董事於執行業務或做成董事會正式決議時應遵守之法規，並於董事會將做成違法決議時提出建言。
- 會後負責檢覈董事會重要決議之重大訊息發布事宜，確保重訊內容之適法性及正確性，以保障投資人交易資訊對等。
3. 維護投資人關係：視需要安排董事與主要股東、機構投資人或一般股東交流與溝通，使投資人能獲得足夠資訊評估決定企業合理的資本市場價值，並使股東權益受到良好的維護。
4. 擬訂董事會議程於七日前通知董事，召集會議並提供會議資料，議題如需利益迴避予以事前提醒，並於會後二十天內完成董事會議事錄。
5. 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄並於修訂章程或董事改選辦理變更登記事務。
公司治理主管113年度進修情形
| 進修日期 |
主辦單位 |
課程名稱 |
進修時數 |
進修總時數 |
| 2024/06/26 |
社團法人中華公司治理協會 |
董事會績效評估實務分享研討會(2024) |
3 |
15 |
| 2024/10/01 |
社團法人中華公司治理協會 |
董事會如何訂定ESG永續治理策略 |
3 |
| 2024/10/16 |
社團法人中華公司治理協會 |
第20屆(2024)公司治理國際高峰論壇─聚焦治理重心 發揮人才優勢 |
6 |
| 2024/10/23 |
富邦產險委託機構 |
富邦產險公司治理與ESG研討會 |
3 |
資通安全
智慧財產管理
風險管理政策與程序
本公司訂定「風險管理政策」於109年經董事會通過，以作為本公司風險管理之最高指導原則；本公司每年定期評估風險，涵蓋權責歸屬、風險管理架構及風險管理程序等機制並落實執行，以有效辨識、衡量，及控制本公司之各項風險，將風險控制在可接受的範圍。
風險管理範疇
本風險管理政策與程序應考量公司及子公司整體之規模、業務特性、風險性質與營運活動所面臨之各類風險，包括營運風險、財務風險、環境風險、資安風險及其他風險等。
風險管理組織架構與權責
| 組織名稱 |
權責 |
| 董事會 |
公司風險管理及政策訂定
督導重大風險因應方向及確保風險管理機制 |
| 永續發展委員會 |
協助董事會執行其風險管理職責，主要職責審閱風險管理報告、整合與協調子公司間的共同風險管理議題、宣達與溝通重要風險管理事項 |
| 風險管理小組 |
負責風險事項之監控及追蹤 |
| 管理階層(含子公司) |
審視公司各項營運活動所涉及的風險，確保公司風險管理制度能完整、有效地控制相關的風險 |
| 法務單位 |
執行法律風險控管，協助評估各項業務、法律文件、契約可能涉及之法律風險 |
| 各營運單位(含子公司) |
在執行各項業務前，完整地檢視各項風險管理規範，確保業務執行及法令遵循風險管理制度皆能遵循相關規範 |
運作情形
本公司積極推動落實風險管理機制，每季召開風險管理小組會議並每年一次向董事會報告其運作情形，113年主要運作情形如下：
本公司每季召開風險管理小組會議，會中討論並評估公司應注意之風險事項，包括風險環境、風險管理重點、風險評估及因應措施，並提 113 年 10 月 29日董事會報告本公司風險管理小組執行情形，包括評估風險、範圍風險環境及所採行的風險控制措施與風險管理之運作情形。
